去年上交所對183個監(jiān)管對象采取監(jiān)管措施

　　■本報記者 朱寶琛

　　上海證券交易所昨日發(fā)布了2013年自律監(jiān)管工作報告。報告指出，2013年上交所共召開紀律處分審核會議7次，審議紀律處分事項35件，對3家公司和15名個人予以公開譴責，對19家公司和81名個人予以通報批評，對3名個人公開認定一段時間內(nèi)不適合擔任董事、監(jiān)事、高管人員。同時，報告稱，對違規(guī)事實明確的異常交易，上交所不再采取自律監(jiān)管措施，嘗試直接作為案件線索上報證監(jiān)會查處。

　　報告從七方面總結(jié)了2013年上交所自律監(jiān)管的工作重點：一是以規(guī)則制度完善和加大懲處力度為抓手，推動市場法制化、透明化、規(guī)范化；二是以實施信息披露直通車為核心，推進上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型；三是加強會員自律管理，積極探索建立創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測機制；四是強化證券市場交易監(jiān)管，積極開展新業(yè)務(wù)和跨市場監(jiān)管；五是積極推進基金市場發(fā)展，穩(wěn)步實現(xiàn)期權(quán)全真模擬交易上線；六是扎實推進債券市場建設(shè)，強化風(fēng)險防范機制；七是圍繞上交所創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，深入開展投資者教育與保護。

　　2013年，上交所更加注重嚴懲重點案例、突出警示效應(yīng)，公開譴責以及公開認定一段時期不適合擔任上市公司職務(wù)兩類較為嚴厲的處分類型占比明顯上升。除了繼續(xù)加大對上市公司業(yè)績預(yù)告等五類日常高發(fā)違規(guī)事項的處分力度外，針對實踐中出現(xiàn)的新問題，如上市公司違反承諾、上市公司股份回購中的不規(guī)范行為等情形也及時予以查處。同時，還注重區(qū)別對待不同類型的違規(guī)行為，對于及時性要求較高、危害后果可能擴散或者情節(jié)相對輕微的監(jiān)管事項及時采取監(jiān)管措施，全年共計對183個監(jiān)管對象采取了監(jiān)管措施。

　　2013年，上交所以實施信息披露直通車為核心，穩(wěn)步推進上證e互動、監(jiān)管公開、并購重組市場化改革、強化事后監(jiān)管等多項重點工作，大力推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型。共審核上市公司各類公告52948份，審核定期報告3852份；實施臨時停牌349次，連續(xù)停牌710次；發(fā)出各類監(jiān)管函件972份。

　　在妥善實施退市制度，防范化解風(fēng)險方面，上交所于2012年年報披露完成后妥善處置兩家暫停上市公司恢復(fù)上市；有針對性召開全部31家風(fēng)險警示板公司專題會；多手段切實防范化解*ST長油和*ST金泰退市風(fēng)險，擬定退市風(fēng)險處置預(yù)案，督促兩公司充分披露退市風(fēng)險；督促相關(guān)公司進行充分的風(fēng)險披露，通過要求公司召開公開說明會、建立快速反應(yīng)機制等措施，保障投資者知情權(quán)，抑制市場炒作行為。

　　2013年，向證監(jiān)會上報案件線索130件(同比增長124%)，對114篇媒體報道進行了核查，并向證監(jiān)會上報了15份信息快報。通過研究并制定債券市場防范利益輸送的監(jiān)管方案，全年上報涉嫌操縱價格和利益輸送類的案件線索22起，較好地維護了債券市場的公平交易秩序。利用科技手段加大了對“老鼠倉”等各類違法違規(guī)行為的監(jiān)控力度，改進發(fā)現(xiàn)隱蔽型違法違規(guī)行為的能力和速度，提高違法違規(guī)的成本，增強監(jiān)管威懾力。

　　2013年先后推出了貨幣ETF、實時申贖型貨幣基金、債券ETF、行業(yè)ETF、黃金ETF等五類創(chuàng)新產(chǎn)品；LOF平臺已經(jīng)基本準備就緒，杠桿ETF、分級ETF、商品期貨ETF、外匯ETF的開發(fā)也分別取得實質(zhì)性進展。截至2013年年底，上交所基金掛牌上市總數(shù)達291只，其中ETF 49只，基金市場總市值達3687億元，累計交易量達19975億元。

　　同時，還穩(wěn)妥有序地推進債券市場產(chǎn)品創(chuàng)新，完善債券市場基礎(chǔ)設(shè)施，做好市場風(fēng)險防范與監(jiān)控，著力擴大債券市場規(guī)模。2013年，上交所債券掛牌數(shù)量、托管量和交易量均達到歷史新高。其中，債券掛牌數(shù)量為1686只，較上年增加65%；債券總托管量超過1.72萬億元，較上年增加62%；債券全年交易量達62.58萬億元，比上年度增加65%。